關(guān)于印發(fā)《河北省生態(tài)環(huán)境廳行政執(zhí)法全過程記錄辦法》的通知

冀環(huán)辦字函〔2020〕17號

各市（含定州、辛集市）生態(tài)環(huán)境局，廳機(jī)關(guān)各處室、各環(huán)境監(jiān)察專員辦公室、河北雄安新區(qū)生態(tài)環(huán)境局、廳屬各單位：

《河北省生態(tài)環(huán)境廳行政執(zhí)法全過程記錄辦法》已經(jīng)第20次廳務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請按要求抓好貫徹落實。

河北省生態(tài)環(huán)境廳辦公室

2020年1月19日    

河北省生態(tài)環(huán)境廳行政執(zhí)法全過程記錄辦法

第一章  總 則

第一條  為貫徹落實《河北省行政執(zhí)法全過程記錄辦法》，規(guī)范我廳的行政執(zhí)法程序，促進(jìn)我廳嚴(yán)格、規(guī)范、公正、文明執(zhí)法，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》《中華人民共和國行政許可法》《河北省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》《河北省行政執(zhí)法全過程記錄辦法》等法律、法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我廳實際工作，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱全過程記錄，是指省生態(tài)環(huán)境廳機(jī)關(guān)有關(guān)處室、各環(huán)境監(jiān)察專員辦公室、河北雄安新區(qū)生態(tài)環(huán)境局（以下簡稱行政執(zhí)法承辦機(jī)構(gòu)）的執(zhí)法人員通過文字、音像等記錄方式，對執(zhí)法程序啟動、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行等行政執(zhí)法整個過程進(jìn)行跟蹤記錄的活動。

文字記錄是指以紙質(zhì)文件或者電子文件形式對行政執(zhí)法活動進(jìn)行的記錄，包括向當(dāng)事人出具的行政執(zhí)法文書、調(diào)查取證文書、內(nèi)部審批文書、聽證文書、送達(dá)文書等書面記錄。

音像記錄是指通過照相機(jī)、錄音機(jī)、攝像機(jī)、執(zhí)法記錄儀、視頻監(jiān)控等記錄設(shè)備，實時對行政執(zhí)法活動進(jìn)行的記錄。音像記錄應(yīng)當(dāng)與文字記錄相銜接。

第三條 行政執(zhí)法承辦機(jī)構(gòu)的行政執(zhí)法全過程記錄應(yīng)堅持合法、公正、客觀、全面的原則。

第四條  行政執(zhí)法承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自職責(zé)范圍內(nèi)在行政許可、行政檢查、行政強制、行政處罰過程中，對行政執(zhí)法信息全過程進(jìn)行文字登記許可、音像記錄，包括向當(dāng)事人出具的行政執(zhí)法文書、調(diào)查取證相關(guān)文書、鑒定意見、專家論證報告、聽證報告、內(nèi)部程序?qū)徟?、送達(dá)回證等書面記錄，應(yīng)運用行政執(zhí)法系統(tǒng)和現(xiàn)場執(zhí)法檢查記錄儀，提高執(zhí)法效率和規(guī)范化水平，實現(xiàn)行政執(zhí)法全過程留痕和可回溯管理。

第五條  省生態(tài)環(huán)境廳應(yīng)當(dāng)加強行政執(zhí)法信息化建設(shè)，推行成本低、效果好、易保存、防刪改的信息化記錄和儲存方式，逐步建立基于計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、電子認(rèn)證、電子簽章的行政執(zhí)法全過程數(shù)據(jù)化記錄工作機(jī)制。

第六條  省生態(tài)環(huán)境廳應(yīng)當(dāng)按照工作必需、性能適度、安全穩(wěn)定的原則，配備音像記錄設(shè)備，并明確使用、管理和監(jiān)督的規(guī)則。配備執(zhí)法記錄儀或者手持執(zhí)法終端，應(yīng)當(dāng)按照國家和本省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二章  行政檢查、行政強制、行政處罰記錄規(guī)則

第一節(jié)  程序啟動的記錄

第七條  行政執(zhí)法承辦機(jī)構(gòu)通過日常管理、監(jiān)督檢查、調(diào)查發(fā)現(xiàn)或者接到舉報涉嫌違反環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和規(guī)章的違法行為，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行初步審查，對于符合立案條件的，應(yīng)當(dāng)填寫案件調(diào)查報告表和生態(tài)環(huán)境廳立案審批表。

第八條  情況緊急的，可先啟動調(diào)查程序。

立案審批表應(yīng)載明案由、當(dāng)事人基本情況、承辦人意見、承辦機(jī)構(gòu)意見。

第二節(jié)  調(diào)查與取證的記錄

第九條 執(zhí)法人員現(xiàn)場調(diào)查取證時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定2人以上，在現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄、調(diào)查詢問筆錄中對執(zhí)法人員數(shù)量、姓名、執(zhí)法證件編號及出示情況進(jìn)行文字記錄，并由當(dāng)事人簽字確認(rèn)。文字記錄有更改的，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人在更改處按手印或者蓋章。文字記錄為多頁的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按騎縫手印或者加蓋騎縫章。當(dāng)事人對文字記錄拒絕簽字確認(rèn)的，行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)文書中注明，由兩名以上行政執(zhí)法人員簽字，并采用音像記錄等方式記錄。

第十條  行政執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中對告知行政相對人陳述、申辯、申請回避、聽證等權(quán)利及行政相對人陳述、申辯、申請回避、申請聽證等情況應(yīng)進(jìn)行記錄。

第十一條  行政執(zhí)法調(diào)查取證環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)按照以下要求記錄下列內(nèi)容：

（一）對調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的環(huán)境違法行為，應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人下達(dá)《責(zé)令改正違法行為決定書》；

（二）詢問當(dāng)事人或證人，應(yīng)制作詢問筆錄等文書；

（三）現(xiàn)場檢查（勘驗）等，應(yīng)制作現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄等文書；

（四）調(diào)取證據(jù)的，應(yīng)記錄調(diào)取書證、物證以及其他證據(jù)情況；

（五）現(xiàn)場采樣的，應(yīng)制作采樣取證登記許可單、現(xiàn)場照片（圖片、影像資料）證據(jù)等文書；

（六）委托環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)或鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)測或鑒定的，監(jiān)測機(jī)構(gòu)或鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)出具監(jiān)測報告或鑒定意見書等文書；

（七）依法進(jìn)行聽證的，聽證文書應(yīng)當(dāng)記錄聽證的全過程和聽證參加人的原始發(fā)言，并結(jié)合實際情況進(jìn)行音像記錄；

（八）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他調(diào)查方式。

上述文書均應(yīng)由現(xiàn)場執(zhí)法人員、行政相對人及有關(guān)人員確認(rèn)無誤后簽字或蓋章。

當(dāng)事人或有關(guān)人員拒絕接受調(diào)查和提供證據(jù)的，現(xiàn)場執(zhí)法人員應(yīng)進(jìn)行記錄。

第十二條  現(xiàn)場執(zhí)法人員采取現(xiàn)場檢查（勘驗）、現(xiàn)場采樣和詢問等方式的，應(yīng)持有并開啟執(zhí)法檢查記錄儀，堅持全面檢查和檢查留痕原則，不適宜音像記錄的除外。采取其他調(diào)查取證方式的，可根據(jù)執(zhí)法需要進(jìn)行音像記錄。

第三節(jié) 審查與決定的記錄

第十三條  行政執(zhí)法審查決定環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)按照以下要求記錄下列內(nèi)容：

（一）行政執(zhí)法人員的處理建議以及相關(guān)事實、證據(jù)、依據(jù)、自由裁量權(quán)適用等情況；

（二）擬作出決定情況；

（三）審核情況，包括審查人員、審查意見和建議；

（四）集體討論應(yīng)制作集體討論記錄或會議紀(jì)要，由全體參會人員簽字并載明簽字日期；

（五）省生態(tài)環(huán)境廳負(fù)責(zé)人審批決定，包括負(fù)責(zé)人簽署意見、負(fù)責(zé)人簽名；

（六）應(yīng)當(dāng)記錄的其他內(nèi)容。

第十四條 向當(dāng)事人出具的行政執(zhí)法文書，應(yīng)當(dāng)規(guī)范、完整、準(zhǔn)確，并加蓋省生態(tài)環(huán)境廳印章，載明簽發(fā)日期。

第十五條  適用簡易程序的，應(yīng)記錄以下內(nèi)容：

（一）適用簡易程序的事實依據(jù)、法律依據(jù)的具體條件；

（二）實施簡易程序的程序步驟及法定文書；

（三）當(dāng)事人陳述、申辯的記錄；

（四）對當(dāng)事人陳述、申辯內(nèi)容的復(fù)核及處理，是否采納的理由；

（五）依法向省生態(tài)環(huán)境廳備案的內(nèi)容；

（六）對符合當(dāng)場收繳罰款情況的實施過程；

（七）其他依法記錄的內(nèi)容。

對容易引起行政爭議的簡易程序執(zhí)法行為，執(zhí)法人員應(yīng)采用適當(dāng)方式進(jìn)行音像記錄。

第四節(jié) 送達(dá)與執(zhí)行的記錄

第十六條  送達(dá)文書應(yīng)當(dāng)載明送達(dá)文書名稱、受送達(dá)人名稱或者姓名、送達(dá)時間與地點、送達(dá)方式、送達(dá)人簽字、受送達(dá)人簽字。

第十七條  直接送達(dá)的行政執(zhí)法文書，由送達(dá)人、受送達(dá)人或符合法定條件的簽收人在送達(dá)回證上簽名或蓋章。

第十八條  郵寄送達(dá)行政執(zhí)法文書應(yīng)用掛號信或特快專遞，留存郵寄送達(dá)的郵寄回執(zhí)單歸檔保存。

第十九條  留置送達(dá)方式應(yīng)符合法定形式，在送達(dá)回證上記明拒收事由和日期，由送達(dá)人、見證人簽名或蓋章，把執(zhí)法文書留在受送達(dá)人的住所，并采用音像記錄等方式記錄送達(dá)過程。

第二十條  依法采用委托方式送達(dá)行政執(zhí)法文書的，應(yīng)記錄委托原因，由送達(dá)人、受送達(dá)人在送達(dá)回證上簽名或蓋章。公告送達(dá)的，應(yīng)根據(jù)實際進(jìn)行音像記錄，并將公告文書歸檔保存。

第二十一條  作出行政執(zhí)法決定后，應(yīng)對當(dāng)事人履行行政決定的情況進(jìn)行文字記錄。

現(xiàn)場下達(dá)責(zé)令改正違法行為決定書的，應(yīng)按期對改正情況進(jìn)行核查并進(jìn)行文字記錄，可根據(jù)執(zhí)法需要進(jìn)行音像記錄。

第二十二條  當(dāng)事人逾期不履行行政執(zhí)法決定需要強制執(zhí)行的，省生態(tài)環(huán)境廳應(yīng)在作出強制執(zhí)行決定前或申請法院強制執(zhí)行前，按照法定形式制作催告書并送達(dá)當(dāng)事人。

當(dāng)事人進(jìn)行陳述、申辯的，應(yīng)對當(dāng)事人的陳述、申辯中提出的事實、理由和證據(jù)，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對陳述、申辯內(nèi)容復(fù)核及處理意見進(jìn)行記錄。

第二十三條  經(jīng)催告，當(dāng)事人無正當(dāng)理由逾期仍不履行行政執(zhí)法決定，具有強制執(zhí)行權(quán)的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法采取以下強制執(zhí)行方式的，應(yīng)制作相應(yīng)文書進(jìn)行文字記錄：

（一）加處罰款或滯納金；

（二）代履行；

（三）其他法律規(guī)定的強制執(zhí)行方式。

第二十四條  在依法催告后，需申請法院強制執(zhí)行的，應(yīng)對申請法院強制執(zhí)行的相關(guān)文書、強制執(zhí)行結(jié)果等全過程進(jìn)行記錄。

第三章  行政許可記錄規(guī)則

第二十五條 收到行政許可申請人提交的申請材料后，按照以下方式處理：

經(jīng)審查申請材料齊全、符合法定形式的，由政務(wù)窗口對材料進(jìn)行收取，出具《申請材料收件憑證》。

申請材料經(jīng)審查符合法定形式和受理條件的，出具《受理通知書》。

申請材料存在可以當(dāng)場更正的錯誤的應(yīng)當(dāng)允許有權(quán)更正人當(dāng)場予以更正，由更正人在更正處簽名或者蓋章、注明更正日期。

申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或于2日內(nèi)一次性告知申請人需要補正的全部內(nèi)容，并出具《補正通知書》。逾期未補正的，出具《不予受理通知書》。

對不需要取得行政許可或不屬于本機(jī)關(guān)行政許可管轄范圍的事項，應(yīng)當(dāng)場決定不予受理，出具《不予受理通知書》，并告知申請人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請。

申請人或者其委托的代理人到企業(yè)行政許可場所提交申請予以受理的，當(dāng)場作出準(zhǔn)予行政許可決定的，不出具《受理通知書》。

第二十六條 依法需要聽證、鑒定、專家評審等特別程序的，應(yīng)當(dāng)出具《特別程序告知書》，告知所需時間不計算在辦結(jié)時限范圍內(nèi)。

第二十七條  對決定受理的行政許可申請，分情況在規(guī)定的期限內(nèi)作出是否準(zhǔn)予行政許可的決定：

（一）申請人或者其委托的代理人到企業(yè)行政許可場所提交申請予以受理的，當(dāng)場作出準(zhǔn)予行政許可的決定。

（二）通過郵寄的方式提交申請予以受理的，應(yīng)當(dāng)在收到申請材料、出具《受理通知書》之日起，在法定或承諾的期限內(nèi)限時辦結(jié)，作出準(zhǔn)予或者不予行政許可的決定。

通過傳真、電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件等遠(yuǎn)程方式提交申請的，可在接到《受理通知書》之日起10日內(nèi)，將有關(guān)材料的紙質(zhì)版文件寄送、報送至政務(wù)窗口。

第二十八條  依法應(yīng)作出不予行政許可決定的，應(yīng)當(dāng)出具《不予行政許可決定書》。

第二十九條  對核準(zhǔn)行政許可的，分情況頒發(fā)有關(guān)證照，填寫許可表及歸檔記錄表。

第四章 執(zhí)法記錄的歸檔與使用

第三十條 行政執(zhí)法承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在各自職責(zé)范圍內(nèi)建立健全行政執(zhí)法記錄檔案。

行政執(zhí)法人員在行政執(zhí)法行為終結(jié)之日起30日內(nèi)，應(yīng)將行政執(zhí)法全過程記錄資料按照檔案管理的規(guī)定立卷、歸檔。

作為證據(jù)使用的錄音、錄像，應(yīng)當(dāng)制作光盤歸檔保存，并注明記錄的事項、時間、地點、方式和行政執(zhí)法人員等信息。

第三十一條  音像記錄制作完成后，行政執(zhí)法人員不得自行保管，應(yīng)在24小時內(nèi)按要求將信息儲存至執(zhí)法系統(tǒng)或指定的存儲設(shè)備，不得私自保管或者擅自交給他人保管，不得泄露音像記錄信息。

因連續(xù)執(zhí)法、異地執(zhí)法或者在邊遠(yuǎn)、水上、交通不便地區(qū)執(zhí)法，確實無法及時儲存音像記錄信息的，行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在返回所在機(jī)關(guān)后24小時內(nèi)予以儲存。

第三十二條  行政執(zhí)法承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強對行政執(zhí)法全過程記錄資料和音像記錄設(shè)備的管理，明確專門人員負(fù)責(zé)對行政執(zhí)法全過程記錄資料的歸檔保存、使用管理以及音像記錄設(shè)備的存放、維護(hù)、保養(yǎng)、登記。

第三十三條 行政執(zhí)法承辦機(jī)構(gòu)及其工作人員不得擅自毀損、刪除、修改行政執(zhí)法全過程記錄資料。

第三十四條  行政執(zhí)法全過程記錄資料涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的，應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行管理。

第三十五條  行政執(zhí)法承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強對行政執(zhí)法全過程記錄資料的數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，充分發(fā)揮全過程記錄和數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析信息在案卷評查、執(zhí)法監(jiān)督、評議考核、輿情應(yīng)對、行政決策和健全社會信用體系等工作中的作用。

第五章  監(jiān)督與保障

第三十六條  行政執(zhí)法承辦機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令限期整改；情節(jié)嚴(yán)重或造成嚴(yán)重后果的，對負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（一）未進(jìn)行或者未按規(guī)定進(jìn)行行政執(zhí)法全過程記錄的；

（二）未歸檔保存或者未按規(guī)定歸檔保存行政執(zhí)法全過程記錄資料的；

（三）擅自毀損、刪除、修改文字記錄和音像記錄資料的；

（四）泄露音像記錄信息的；

（五）其他違反執(zhí)法全過程記錄規(guī)定，造成嚴(yán)重后果的。

第三十七條  本辦法未作規(guī)定的，適用《河北省行政執(zhí)法全過程記錄辦法》和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

第三十八條  各市（含定州、辛集市）生態(tài)環(huán)境局可以參照本辦法制定本單位行政執(zhí)法全過程記錄辦法。

第三十九條  本辦法自印發(fā)之日起施行。2017年9月8日印發(fā)的《河北省環(huán)境保護(hù)廳行政執(zhí)法全過程記錄實施辦法（試行）》（冀環(huán)辦發(fā)〔2017〕86號）同時廢止。